SUSPENDIDO POR RAZONES DE PÚBLICO CONOCIMIENTO.
PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO - RES. 21/ 2018 – ASPECTOS PRACTICOS Y REGIMEN INFORMATIVO.
Repaso de las principales obligaciones establecidas en la Res.21/2018 para el Sistema de Prevención de LA/FT bajo un Enfoque Basado en Riesgos enfatizando los aspectos prácticos.
1)Implementación del Sistema
Autoevaluación de Riesgos. Informe Técnico del Oficial de Cumplimiento.
Mitigación de Riesgos. Declaración de Tolerancia al Riesgo. Políticas de aceptación de Clientes.
Elementos de Cumplimiento.
Responsabilidades del Órgano de Administración
Oficial de Cumplimiento. Responsabilidades y Funciones.
Manual de Procedimientos y Código de Conducta.
Capacitación
2)Identificación del Cliente. Matriz de Riesgo Cliente. Debida Diligencia
3)Perfil y Monitoreo Transaccional
4)Evaluación del Sistema de Prevención.
Revisor Externo Independiente REI
Control Interno – Auditoría Interna PLAFT
Tratamiento diferencial para Agentes de Negociación
Regímenes Informativos
1)Para los ALyC y AN:
Listas de Cuentas Comitentes
Stock diferenciando activas de Inactivas
Altas y Bajas
Transferencias Internacionales de valores negociables
2)Para todos los Sujetos Obligados:
Reporte Sistemático Anual (RSA)
Información general
Información Societaria
Información Contable
Información de Negocios
Información sobre tipos y cantidad de Clientes.
3)Calendario de vencimientos.
