A través de un análisis normativo y teórico del temario, y principalmente seguido de un enfoque netamente práctico mediante el análisis y el debate de casos reales y problemáticas cotidianas, este seminario persigue los siguientes objetivos:
- Introducir a las empresas en los fundamentos del compliance, mostrando su importancia tanto estratégica para la competitividad y la sostenibilidad, como financiera a la hora de obtener financiamiento principalmente de bancos internacionales.
- Explicar el marco regulatorio argentino y las principales tendencias internacionales.
- Brindar herramientas concretas de análisis y gestión de riesgos, aplicables al día a día de las empresas locales.
- Fomentar el debate y la resolución de dilemas reales, a partir de casos prácticos y situaciones habituales en el mercado argentino
- Guiar a las empresas en los primeros pasos para diseñar, implementar y gestionar un Programa de Integridad efectivo, tomando como referencia el Programa y las iniciativas de la Bolsa de Comercio de Rosario.
1 – ¿Qué se entiende por compliance? ¿Qué es el compliance? Ética vs. moral vs. legalidad: cómo se vinculan. Relación entre compliance y reputación. Compliance legal vs. compliance cultural. Compliance como ventaja competitiva y herramienta de sostenibilidad. Agenda global ampliada de compliance. El rol del Compliance Officer y la importancia del tone from the top. Ejemplos reales y dilemas éticos de la práctica.
2 – Marco regulatorio: Argentina en el contexto global. Normativa nacional: Ley 27.401 y lineamientos de la Oficina Anticorrupción. Otras leyes relacionadas (protección de datos, lavado de activos, contrataciones públicas). Normativa y estándares internacionales: FCPA (EE.UU.), UK Bribery Act (Reino Unido), ISO 37001 (Sistemas de gestión anti soborno), ISO 37301 (Sistemas de gestión de compliance), tratados internacionales.
3 - Riesgos y controles: La base operativa del compliance. Concepto de riesgo. Técnicas y metodologías para la identificación y evaluación de riesgos. Matriz de riesgos: construcción e interpretación. Dueños y responsables del riesgo: Las tres líneas de defensa. Respuesta y tratamiento del riesgo. Diseño y ejecución de los controles. Riesgo inherente y riesgo residual.
4 – Diseño e implementación de Programas de Compliance efectivos. ¿Qué es un programa de compliance? Objetivos, beneficios y elementos esenciales. Apoyo de la dirección y "Tone from the Top". Compliance Officer. Código de Ética y Conducta. Políticas y procedimientos. Canal de denuncias. Comunicación y capacitación. Monitoreo, revisión y mejora continua. Elementos obligatorios del programa según la Ley 27.401. Programa de Integridad e iniciativas en materia de compliance de la Bolsa de Comercio de Rosario (BCR).
